Programa Ejecutivo de Certificación en Etica y Compliance
Diplomado
En Capital Federal
Descripción
-
Tipología
Diplomado
-
Lugar
Capital federal
-
Inicio
Fechas disponibles
El constante aumento del cúmulo de normas y regulaciones nacionales e internacionales, la necesidad de dar confiabilidad y transparencia en la información a los mercados financieros y a todas las partes interesadas (stakeholders); el necesario cumplimiento de las políticas y normas internas enmarcadas en directrices de naturaleza corporativa; la búsqueda de conductas éticas y socialmente responsables por parte de quienes integran una organización; hacen necesario la existencia de la función “Compliance” como responsable del control de cumplimiento. Esta función constituye para las organizaciones una efectiva herramienta para la generación de valor y resulta un factor crítico a la hora de definir el estilo de la entidad. La función de Compliance se constituye en la práctica como el “guardián de la reputación corporativa” a través de un eficaz manejo de los riesgos, asesoramiento en cómo se hacen las cosas para alcanzar los resultados buscados y de esta forma resguardar la sostenibilidad de la entidad.
Sedes y fechas disponibles
Ubicación
inicio
inicio
Opiniones
Materias
- Herramientas
- Ética
- Fraude
- Códigos de ética
- Códigos de conducta
- POLITICAS
- Gobierno Corporativo
- Implementación
- Cultura de cumplimiento
- Profesionales de ética
Plan de estudios
Podrán adicionarse en el futuro módulos específicos para las diferentes industrias y/o regulaciones sectoriales.
La parte general del curso de preparación consta de 3 módulos desagregados en 10 Móduloes, a saber:
- ¿Por qué? ¿Por qué ahora? ¿Cómo resurgió?
- Pautas que regulan el comportamiento – Códigos de
- Ética y Conducta.
- Relaciónentrelosconceptos“correcto”y“conveniente”.
- La importancia de la transmisión de valores y en particular el valor de las políticas de Compliance.
- Compliancecomoformadehacernegociossustentables.
- Relación entre compliance y reputación.
- Liderazgo.Tonefromthetop.LiderazgoyChangeManagement para lograr el cumplimiento.
- Código de Ética para Profesionales de Ética y Compliance (AAEC – Argentina y SCCE - EEUU).
- Modelo de las 3 líneas de defensa y el rol de Compliance en la Gestión Integral de Riesgos (La “Torre de Control” de cumplimiento).
- Identificación de riesgos.
- Como ajustar el programa de Compliance a su empresa en base a riesgos propios de su actividad o industria. La gestión de riesgos y la importancia del control interno (diseño y ejecución de los controles). Control interno a nivel entidad y a nivel procesos.
- Desarrollo práctico de una herramienta de risk management y uso de CRCM (Matrices de Riesgos y controles de compliance).
- Monitoreo Continuo de Compliance. Indicadores, reportes y alertas de incumplimiento (utilizando tecnología).
- Elementos / Componentes de un Programa de Compliance.
- Algunas problemáticas específicas (ejemplos en las principales industrias).
- El Rol del Compliance Officer como “educador y entrenador”. Cómo hacerlo en la práctica cubriendo muchos países, grandes distancias y diferencias culturales.
- Ningún programa de Compliance es Infalible. Como conducirse durante investigaciones del gobierno (extranjero y local). Cómo bajar el impacto de situaciones que no pudieron evitarse mediante la demostración de “haber implementado los medios adecuados para hacer las cosas bien”
Fraude y Corrupción
- El fraude como riesgo y la gestión de riesgo anti-fraude para mantenerlo a niveles tolerables.
- FCPA (EEUU) – Guía del Departamento de Justicia de los EEUU (DOJ) y de la SEC para el abordaje de FCPA.
- UK Bribery Act (Reino Unido).
- Compartación entre FCPA y UKBA.
- Normativa local - Tratados Internacionales.
- Aspectos Prácticos en la aplicación de la normativa:
- Implementación de herramientas dentro del programa de compliance y específicamente de un “programa de compliance anticorrupción”.
- Casos emblemáticos de los últimos años. Cómo minimizar la probabilidad de que vuelvan a ocurrir.
Investigaciones
- Cuándo y cómo investigar.
- Quién debe investigar (interno / externo).
- Línea Ética / Canal de denuncias.
Due Diligence
- Empleados, proveedores, clientes, socios d
negocios, agentes comerciales, compra de empresas. - Nivel de profundidad de la revisión. Herramientas externas.
Prevención de Lavado de Dinero
- Regulación nacional e internacional.
- La importancia de generar mecanismos internos efectivos para asegurar el cumplimiento.
- Casos relevantes
Trade Compliance
- Mejores prácticas para detectar y monitorear los principales riesgos en operaciones de importación y exportación. Impacto de la legislación local.
- Riesgos Específicos: Precios de Transferencia, Valuación y Clasificación.
- Elementos clave para tener en cuenta y balanceo de intereses, enfoque multi-stakeholder. Stakeholders internos y externos.
- Gobierno corporativo en empresas de diferente tamaño y la importancia en mercados regulados.
Legislación de mercado de capitales
- Nueva Ley de Mercados de Capitales (2013). Énfasis en Gobierno Corporativo y en particular cumplimiento de la Resol 606/12. Cuando deben tener las Compañías controladas por CNV Oficial de Cumplimiento. Roles y responsabilidades. Obligatoriedad de poseer Código de Ética.
- Aspectos Internacionales (Sarbanes-Oxley Compliance).
- Código de Ética y Conducta. Lineamientos prácticos para su puesta en marcha (redacción, revisión, comunicación, constancia de lectura, de comprensión, concientización, mejora continua, cómo bajar el Código a políticas concretas).
- Línea Ética / Línea de Denuncias / Whistleblowing (SEC).
- Incentivosalcomportamientoéticoyaccionesdisciplinarias ante incumplimientos.
- Impacto de la Regulación en Materia de Confidencialidad y Protección de Datos Personales (“Data Privacy”).
- Interacción con los distintos actores y departamentos en la organización (Accionistas, Directores, Departamento Global de Compliance, Auditoría Interna, Control Interno, Resto de las Gerencias). Aspectos políticos. Evitando superposiciones.
- El Compliance Officer como consultor y asesor en materia de negocios.
- Repaso general de cómo se ponen en práctica diferentes herramientas de compliance a través de los “process owner”.
- La auditoría de compliance.
- La agenda diaria,mensualyanualdelComplianceOfficer.
- Habilidades soft del Compliance Officer (comunicación, transmisión del conocimiento, capacitación y concientización).
Programa Ejecutivo de Certificación en Etica y Compliance