Técnicas Cualitativas para la Gestión del Riesgo Operacional: AUTOEVALUACIÓN

Técnicas cualitativas para la gestión del Riesgo Operacional

• Tratamiento de los Eventos e Identificación de las pérdidas.
  • Evento de riesgo operacional. Identificación de la pérdida. Fuentes contables y otras fuentes. Clasificación del riesgo operacional. Valoración del riesgo operacional. Tratamiento de Eventos múltiples. Métodos para la recolección de eventos y pérdidas.
• La recolección de pérdidas. Proceso de recolección. Políticas. Diagnóstico.
• La autoevaluación:
  • Concepto. Objetivos. Ventajas. Etapas. Contenidos: Proceso, Subproceso, Procedimiento. Descripción de los Riesgos. Descripción y Análisis de los Controles: responsable, propósito, naturaleza, automatización, frecuencia, calificación. Valoración Cualitativa de los Riesgos: impacto, probabilidad, exposición. Planes de Acción.
  • Ejemplos de Matrices.
  • Cómo implementar el proceso en la organización.
• Construcción de las Bases de Datos:
  • La Estrategia. El Proceso. Construcción de una Base. Entrenamiento de áreas responsables. Responsabilidades de las áreas y de la Unidad de Riesgo Operacional. Limitaciones de las Bases.
  • Bases compartidas. Experiencias.
• Conclusiones: Las Técnicas Cualitativas y Cuantitativas. Enfoques. Limitaciones. Esquemas mixtos. Cómo construir un modelo eficiente basado en las ventajas de cada técnica

• Marco Práctico: Aplicación de la Metodología de Autoevaluación, mediante la técnica de talleres educativos en casos concretos orientados a los principales procesos y eventos de riesgos.