Prevención de Lavado de Dinero, Transparencia y Financiamiento del Terrorismo

MODULO 1: ORGANISMOS INTERNACIONALES

El Grupo de Acción Financiera Internacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (GAFI). Su creación. Principales Funciones. Las Nuevas Cuarenta Recomendaciones del GAFI de Febrero de 2012.Las Evaluaciones Mutuas. Los Informes de Progreso. Metodología para las Evaluaciones ALD/LFT. El Grupo de Trabajo sobre Financiamiento del Terrorismo (WGTFEl GAFI en la Práctica. Análisis de las Recomendaciones del GAFI. El denominado “Soft Law”. La Comisión Interamericana contra el Abuso de Drogas de la Organización de los Estados Americanos (CICAD-OEA). Los Grupos Regionales del GAFI: GAFISUD, APG (Asian Pacific Group), EAG (Eurasian Group), MONEYVAL (Council of Europe Select Committee of Experts on the Evaluation of AML Measures), CFATF (Caribbean Action Task Force against Money Laundering), MENAFATF (Middle East and North Africa Financial Action Task Force). Organización de las Naciones Unidas. 1.- La Convención de Viena. 2.- La Convención de Palermo. 3.- La Convención Internacional para la Eliminación del Financiamiento del Terrorismo. 4.- Resolución 1373 del Consejo de Seguridad. 5.- Programa Mundial contra el Lavado de Dinero. 6.- El Comité contra el Terrorismo.

MODULO 2.- LA UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA. EL SISTEMA ARGENTINO

Definición de una Unidad de Inteligencia Financiera. EL Grupo EGMONT. Funciones Principales: Función depositaria centralizada, Relación con el Poder Judicial. Rol del Ministerio Público. Función Analítica, Intercambio de Información a nivel Nacional e Internacional. Otras Funciones Posibles: Función Reglamentaria. Funciones de Supervisión (propia o delegada). Facultades sancionatorias. Sumarios, Revisión Judicial. Principio de Confidencialidad, La responsabilidad administrativa. Análisis de sanciones administrativas aplicadas por la Unidad de Información Financiera. Análisis del Sistema Legal Argentino. El Tipo Penal de Anti Lavado. El Tipo Penal de Financiamiento del Terrorismo.

MODULO 3.- EXIGENCIAS PARA LOS SUJETOS OBLIGADOS.

A.-Exigencias comunes para los Sujetos Obligados: Inscripción. Reporte Sistemático Mensual. Supervisión. Procesos Sumariales. Prevención del Financiamiento del Terrorismo. Persona Expuesta Políticamente.

B.- Sector bancario y financiero. Programa de Cumplimiento. Oficial de Cumplimiento. Responsabilidades del Directorio, Oficial de Cumplimiento, Empleados. Auditoría. Inspecciones. Evidencia. Memos. Respuestas. Capacitación. Alcance Desarrollo y revisión del Manual de Procedimientos. Gradualidad. Comité de Control y Prevención del Lavado de Activos. Conocimiento del Cliente. Debida Diligencia. Medidas Reforzadas. Beneficiario final. Enfoque basado en riesgo. Normas complementarias del BCRA. Matriz de Riesgo. Monitoreo. Sistemas informáticos. Análisis de alertas y de operaciones sospechosas. Fundamento jurídico. Análisis de operaciones sospechosas. Análisis de casos.

MODULO 4.- SANCIONES INTERNACIONALES PARA LAS ENTIDADES FINANCIERAS.

Sanciones Financieras. La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los EE.UU. Listado de Personas Políticamente Expuestas. Listado de Nacionales Especialmente Designados. Ejemplos de Sanciones: Sanciones contra la No Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Sanciones contra Irán. Sanciones contra Cuba. Sanciones contra Siria. Sanciones por Terrorismo. Sanciones por Narcotráfico. Bloqueo de Cuentas Bancarias y Congelamiento de Fondos. Procedimientos para Reportar el Bloqueo de una cuenta. Procedimientos Administrativos y Judiciales ante Tribunales y Organismos Internacionales.

AUDIENCIA: El Programa está dirigido tanto a profesionales del sector privado que cotidianamente se ven en la obligación de reportar operaciones sospechosas, como a individuos que integran organismos reguladores, funcionarios del Poder Judicial y el Ministerio Publico Fiscal.

METODOLOGÍA: Al finalizar el seminario, cada participante será asistido en el desarrollo de un plan de acción sobre prevención sobre Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.